Все о лицензии на осуществление деятельности на рынке на Кипре
Комиссия по ценным бумагам и биржам Республики Кипр (CySEC)
- Кипрская инвестиционная фирма (CIF)
- Лицензия маркет-мейкер — дилера (собственная деятельность)
Инвестиционные услуги:
-
- прием и передача распоряжений в отношении одного или более финансовых инструментов;
- исполнение распоряжений от лица инвесторов/клиентов;
- проведение собственной деятельности в сфере финансовых операций;
- управление инвестиционным портфелем;
- инвестиционный консалтинг;
- андеррайтинг финансовых инструментов и/или размещение финансовых инструментов под гарантии компании;
- размещение финансовых инструментов без гарантий компании;
- управление многосторонней торговой площадкой.
- хранение и управление финансовыми инструментами от имени клиентов (в том числе депозитарное хранение и связанные с ним услуги, например, обеспечение денежного залога);
- предоставление кредитов или займов инвестору (позволяет инвесторам проводить сделки посредством каких-либо финансовых инструментов при участии организации, которая выдает кредит или заем);
- консультирование компаний (относительно структуры капитала, стратегии производства и по сопутствующим вопросам; консалтинг и услуги в сфере слияний и приобретения компаний);
- услуги в сфере валютных операций (в случаях, когда они связаны с инвестиционными услугами);
- финансовый и инвестиционный анализ (в отношении сделок с финансовыми активами);
- услуги, связанные с андеррайтингом;
Заявитель должен быть кипрской компанией, иметь надлежащим образом составленный учредительный договор, а центральный офис компании должен находиться на Кипре.
Заявка должна подаваться в CySEC вместе с руководством по внутренней деятельности/внутренним операциям, бизнес-планом, финансовым прогнозом, руководством о политиках компании, руководством по вопросам комплаенса и противодействию отмыванию денег.
Необходимы опытные специалисты, которые должны быть утверждены Комиссией по ценным бумагам и биржам Республики Кипр (CySEC) как лица, имеющие репутацию и знания, соответствующие квалификационным требованиям определенной должности. К таким специалистам относятся:
- 4 директора, в том числе управляющий директор; два исполнительных директора и два — неисполнительных; трое из директоров должны быть резидентами Кипра;
- руководитель каждого отдела компании (сделки, продажи, операционный офис, собственная деятельность и т.д.);
- сотрудник по противодействию отмыванию денег, специалист по управлению рисками и специалист по вопросам комплаенса;
- бухгалтеры;
- внутренние аудиторы;
- внешние аудиторы;
- внешние юридические консультанты.
- Регламент ЕС- кипрская инвестиционная фирма (CIF), лицензированная Комиссией по ценным бумагам и биржам Республики Кипр (CySEC), регулируется Директивой Евросоюза о рынках финансовых инструментов. Таким образом, CIF получает лицензию, действующую в ЕС.
- Единый паспорт ЕС - кипрская инвестиционная фирма (CIF), лицензированная Комиссией по ценным бумагам и биржам Республики Кипр (CySEC) и находящаяся под ее непосредственным надзором, может предлагать инвестиционные услуги, открывать представительства или полностью функционирующие филиалы в любом городе или стране в ЕС без каких-либо дополнительных требований от государства — члена ЕС. Поэтому, если Вы намерены осуществлять деятельность, к примеру, в Германии, Вы можете сделать это легко благодаря регулированию на Кипре, зарегистрировав свою лицензию в Германии.
- Низкие требования к капиталу - требуется, чтобы инвестиционные компании ( ) обладали минимальным капиталом в размере от 50.000 до 730.000евро, в зависимости от вида инвестиционных услуг, которые компания намерена предложить. Еще принимается во внимание, будет ли компания хранить финансы клиентов.
- Низкие операционные и лицензионные расходы - по сравнению с другими странами — членами ЕС Кипр предлагает один из самых конкурентоспособных пакетов операционных и лицензионных расходов для инвестиционных компаний. Кроме того, оплата профессиональных услуг на Кипре может быть на 30–40% ниже по сравнению с другими странами, такими как Великобритания, Ирландия, Германия и т.д.
- Благоприятный налоговый режим - Кипр имеет одну из самых низких ставок корпоративного налога в ЕС и значительное количество действующих договоров об избежании двойного налогообложения, подписанных с 60 странами. Налоговые преимущества для брокеров, валютных и бинарных опционных фирм:
- компании облагаются налогом со ставкой 12,5% от их чистой прибыли (за вычетом всех расходов, зарплат, вознаграждения директоров и т.д.);
- прибыль от отчуждения ценных бумаг не облагается налогом;
- нет налога на выплату дивидендов для нерезидентов Кипра.
- Благоприятная предпринимательская среда - благодаря расположению Кипра, его длительной банковской и бизнес-истории (Кипр находится в офшорном банковском секторе с начала 1970-х годов), его «британской правовой» и «испытанной финансовой» системам Кипр предлагает чрезвычайно эффективных, высококвалифицированных и многоязычных банковских, бухгалтерских, юридических и финансовых специалистов, которые по сравнению с другими развитыми странами предлагают услуги по более низким расценкам. Фирмы, оказывающие услуги по поиску персонала, специализируются на подборе сотрудников в сфере валютных операций и бинарных опционов и могут значительно упростить Вашу работу по подбору персонала.
- Освобождение от валютного контроля - прибыль, проценты и дивиденды, прибыль от прироста капитала и любая прибыль от отчуждения акций в инвестиционной деятельности могут свободно переводиться за границу без каких-либо ограничений.
- Высокое качество телекоммуникационных услуг - Кипр вложил значительные средства в сектор телекоммуникаций, и в этом отношении сегодня он входит в число наиболее развитых стран мира.
- Международный авторитет на рынке и интеграция – Кипр обеспечивает прочную основу для режима взаимного признания между членами ЕС и третьими странами, обеспечивая надежную и комплексную структуру для обеспечения высокого уровня защиты инвесторов.
- Низкий уровень затрат - Кипр предлагает развитый, профессиональный сектор услуг с очень низким уровнем расходов (сборов) на финансовые, аудиторские, юридические и другие профессиональные услуги по сравнению с другими странами ЕС (по оценкам, на 35–40% ниже, чем в странах ЕС).
Опытные консультанты нашей группы финансовых услуг помогают нашим клиентам в таких вопросах, как:
- консультирование относительно инвестиционных услуг, которые должны быть включены в заявку, а также относительно структуры инвестиционной фирмы;
- регистрация учредительного договора, надлежащим образом составленного для кипрской инвестиционной компании;
- заполнение формы заявки и контрольных списков, которые должны быть предоставлены регулятору;
- подготовка и составление руководства по внутренним операциям в соответствии с правилами Комиссии по ценным бумагам и биржам Республики Кипр (CySEC) и Директивой Евросоюза о рынках финансовых инструментов (MiFID);
- содействие в подготовке и составлении бизнес-плана и финансовых прогнозов;
- подготовка руководства по противодействию отмыванию денег для заявителя;
- содействие в подготовке анкет для акционеров, директора и руководства высшего звена компании;
- сопровождение процесса рассмотрения регулятором;
- содействие в наборе исполнительных и неисполнительных директоров, руководителей высшего звена и других сотрудников отделов компании;
- содействие в назначении внешних консультантов по вопросам комплаенса, бухгалтеров, внутренних и внешних аудиторов;
- услуги внешних юридических консультантов на постоянной основе;
- решение вопросов иммиграции и миграции, а также получение разрешения на работу для иностранных сотрудников.