Все об инвестиционных лицензиях (Dealing in Investments License) на Британских Виргинских Островах
Комиссия по финансовым услугам Британских Виргинских Островов
- Работа с инвестициями в качестве агента
- Работа с инвестициями в качестве принципала
- Организация операций с инвестициями
- Выполнение заказов
- Прием, передача и выполнение заказов
- Осуществление биржевых операций от своего имени
- Андеррайтинг и размещение финансовых инструментов под гарантии компании и без гарантий компании
- Заявитель должен быть компанией, зарегистрированной на Британских Виргинских Островах.
- Нет требований к размеру оплаченного капитала. Тем не менее акционеры должны подтвердить свою платежеспособность в размере 1 000 000 долларов США (нет требования об обязательном уведомлении о фиксированной денежной стоимости каждой акции, однако регуляторный орган требует подтверждения, что акционер (акционеры) имеет достаточный капитал для финансирования деятельности компании в случае необходимости).
- Требуется страхование рисков профессиональной ответственности. Страховые компании формируют коммерческое предложение по страхованию после получения полной информации о компании, в том числе о структуре компании, предоставляемых услугах, клиентах и т.д.
- Сроки утверждения заявки определяются регуляторным органом.
- Должны быть назначены два директора, соответствующие требованиям к данной должности.
- Местный директор не требуется. Директора должны иметь: 1) соответствующее образование в сфере бухгалтерского учета, экономики, финансов, бизнеса, управления, права и любой другой связанной дисциплины и/или 2) профессиональную квалификацию в вышеупомянутых областях. Если директор не имеет соответствующего образования или имеет образование по другой специальности, он должен иметь не менее трех лет соответствующего опыта работы. Требуются свидетельства об отсутствии банкротства и судимостей.
- Должны быть назначены специалист по вопросам комплаенса и внешние аудиторы. Специалист по вопросам комплаенса и аудиторы могут не быть местными, однако они должны быть утверждены Комиссией по финансовым услугам.
- Компания должна иметь действующий офис, но не обязательно на Британских Виргинских Островах.
Ориентировочный перечень услуг:
- консультирование по инвестиционным услугам, предоставление которых планируется, а также по выстраиванию структуры инвестиционной компании;
- регистрация компании на БВО с соответствующим учредительным договором;
- сбор и подготовка всей необходимой документации, включая проведение комплексной проверки (due diligence);
- подготовка и составление индивидуального бизнес-плана;
- подготовка финансовых прогнозов;
- консультации по вопросам противодействия отмыванию денег и комплаенса;
- помощь в назначении директоров и/или другого персонала, включая помощь в подготовке анкет-опросников акционеров компании, директоров и руководителей высшего звена;
- заполнение заявления и обеспечение соответствия всей подаваемой документации регуляторным требованиям;
- подача заявления в Комиссию по финансовым услугам БВО;
- сопровождение, предоставление ответов на запросы в процессе рассмотрения заявления Комиссией по финансовым услугам;
- открытие банковского счета;
- назначение сотрудников по вопросам комплаенса/противодействия отмыванию денег и внешних аудиторов.
Вышеприведенный перечень является ориентировочным и неисчерпывающим, поскольку требуемые услуги могут варьироваться в зависимости от специфики вашей деятельности.