Правила противодействия отмыванию денег и комплаенс
Будь то деятельность в сфере автоматической обработки трансакций (STP) или торговли ценными бумагами на организованном рынке от своего имени либо деятельность агента по продажам — наша команда профессиональных консультантов по вопросам комплаенса обладает глубокими знаниями, достаточными для оказания компетентной поддержки во всех аспектах вашей деятельности.
Члены нашей комплаенс-команды имеют многолетний опыт работы в крупных финансовых учреждениях, глубокое понимание различных бизнес-моделей и вариантов их потенциального усовершенствования.
Мы предлагаем заключение ежегодного договора на обслуживание — это позволяет нашим клиентам не волноваться о ежегодных непредвиденных или скрытых затратах и делает наши услуги по вопросам комплаенса еще более привлекательными.
Свяжитесь с нами для получения более подробной информации о том, как мы можем вам помочь.
Наша команда в сфере консалтинга и финансовых услуг AGP гордится своей премией 2017 Forex Awards в номинации «Лучшая регуляторная практика и практика комплаенса», организованной изданием AtoZForex.com в отеле Paris, г. Лас-Вегас, штат Невада.
Наша команда квалифицированных юристов, обладающих профильными знаниями в сфере противодействия отмыванию денег/комплаенса, предоставляет полный спектр услуг инвестиционным компаниям и финансовым учреждениям, включая:
- подготовку и составление руководств и процедур по противодействию отмыванию денег/комплаенсу,
- мониторинг нормативных нововведений и внесение соответствующих изменений в существующие комплаенс-процедуры,
- оказание помощи в вопросах повседневного соблюдения комплаенс-требований и в различных регуляторных вопросах,
- оказание помощи в приеме и обработке жалоб клиентов,
- подготовку клиентов к аудиту, который проводит регуляторный орган, и помощь в подготовке ответов на запросы регуляторного органа,
- подготовку к внутренним аудитам,
- регулярную проверке веб-сайтов, рекламы и рекламных материалов на предмет их соответствия всем регуляторным требованиям,
- помощь в выявлении потенциальных комплаенс-рисков,
- разработку программ проверки благонадежности клиента (KYC) и программ по противодействию отмыванию денег,
- предоставление периодических отчетов и рекомендаций по соблюдению комплаенс-требований.