Члены нашей комплаенс-команды (сompliance) имеют значительный опыт работы в крупных финансовых учреждениях.
Правила комплаенса и правила противодействия отмыванию денег

Правила комплаенса и правила противодействия отмыванию денег

Победитель 2017 Forex Awards в номинации «Лучшая поддержка по вопросам комплаенса и валютного регулирования», организованной AtoZForex.com в отеле Paris, г. Лас-Вегас, штат Невада.

"AGP Law Firm | A.G. Paphitis & Co. LLC routinely represents clients before the Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) and regularly advises foreign banks on large credit facilities", the Legal 500, 2018 edition.

Будь то деятельность в сфере автоматической обработки трансакций (STP) или торговли ценными бумагами на организованном рынке от своего имени либо деятельность агента по продажам — наша команда профессиональных консультантов по вопросам комплаенса обладает глубокими знаниями, достаточными для оказания компетентной поддержки во всех аспектах вашей деятельности.

Члены нашей компаенс-команды имеют многолетний опыт работы в крупных финансовых учреждениях, а также глубокое понимание разных бизнес-моделей и вариантов их потенциального усовершенствования.

Мы предлагаем заключение ежегодного договора на обслуживание — это позволяет нашим клиентам не волноваться о ежегодных непредвиденных или скрытых затратах и делает наши услуги по вопросам комплаенса еще более привлекательными.

Свяжитесь с нами для получения более подробной информации о том, как мы можем вам помочь.

Наша команда в сфере консалтинга и финансовых услуг AGP гордится своей премией 2017 Forex Awards в номинации «Лучшая регуляторная практика и практика комплаенса», организованной изданием AtoZForex.com в отеле Paris, г. Лас-Вегас, штат Невада.

Наша команда квалифицированных юристов, обладающих профильными знаниями в сфере противодействия отмыванию денег/комплаенса, предоставляет полный спектр услуг брокерам, инвестиционным компаниям и финансовым учреждениям, включая:

  • подготовку и составление руководств и процедур по противодействию отмыванию денег/вопросам комплаенса,
  • мониторинг нормативных нововведений и внесение соответствующих изменений в существующие процедуры надзора и комплаенса,
  • сопровождение повседневной деятельности компании с точки зрения комплаенса и соблюдения регуляторных требований,
  • сопровождение в вопросах, связанных с получением и рассмотрением претензий клиентов,
  • подготовку наших клиентов к аудиту, который проводит регуляторный орган, и помощь в предоставлении ответов на запросы регулятора,
  • подготовку к внутренним аудитам,
  • текущую проверку веб-сайтов, рекламы и рекламных материалов на предмет их соответствия всем регуляторным требованиям,
  • помощь в выявлении потенциальных рисков по вопросам комплаенса,
  • разработку программ проверки благонадежности клиента (KYC) и программ по противодействию отмыванию денег,
  • Предоставление периодических отчетов и рекомендаций по соблюдению требований комплаенса.