Καταπολέμηση της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες και Κανονιστική Συμμόρφωση
Είτε πρόκειται για αυτοματοποιημένη επεξεργασία πληρωμών (Straight Through Processing – STP), είτε για μοντέλο διαμορφωτή αγοράς με διαπραγμάτευση για ίδιο λογαριασμό ή συνδεδεμένο αντιπρόσωπο, η έμπειρη ομάδα συμβούλων σε θέματα συμμόρφωσης της AGP & Co διαθέτει τις απαραίτητες γνώσεις και είναι σε θέση να εφαρμόσει και να επιβλέψει ό,τι είναι απαραίτητο.
Τα μέλη της ομάδας συμμόρφωσης της εταιρείας μας έχουν μακροχρόνια εμπειρία σε μεγάλα χρηματοοικονομικά ιδρύματα, δίνοντάς τους το πλεονέκτημα και την ικανότητα να κατανοούν το επιχειρησιακό σας μοντέλο και πώς μπορεί καλύτερα να εξυπηρετηθεί.
Αυτό που κάνει τις υπηρεσίες συμμόρφωσής μας ακόμα πιο ελκυστικές είναι το γεγονός ότι τις προσφέρουμε σε ετήσια βάση, με συνεχή και πλήρη ενημέρωση των πελατών μας ώστε να μην προκύψουν απρόβλεπτα κόστη.
Για περισσότερες πληροφορίες σχετικά με το πώς μπορούμε να σας βοηθήσουμε, επικοινωνήστε μαζί μας.
Το Τμήμα Χρηματοοικονομικών και Συμβουλευτικών Υπηρεσιών της AGP & Co είναι περήφανο που κέρδισε το βραβείο στα Βραβεία Forex 2017 στην κατηγορία Καλύτερη Κανονιστική Στήριξη και Συμμόρφωση, που διοργανώθηκε από την AtoZForex.com στο ξενοδοχείο Paris Hotel στο Λας Βέγκας, Νεβάδα.
Η ομάδα των εξειδικευμένων δικηγόρων μας με εμπειρία στον τομέα της καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της συμμόρφωσης με τους νόμους και τους κανονισμούς, παρέχει ολοκληρωμένες υπηρεσίες σε εταιρείες παροχής υπηρεσιών συναλλάγματος (brokers), εταιρείες επενδύσεων και χρηματοπιστωτικά ιδρύματα, όπως:
- Ετοιμασία και σύνταξη εγχειριδίων και διαδικασιών συμμόρφωσης και καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες
- Παρακολούθηση των αλλαγών και τροποποιήσεων των υφιστάμενων διαδικασιών συμμόρφωσης και εποπτείας
- Υποστήριξη σε καθημερινά θέματα συμμόρφωσης
- Υποστήριξη στις διαδικασίες χειρισμού των παραπόνων πελατών
- Προετοιμασία των πελατών για τους ελέγχους και τα ερωτήματα της ρυθμιστικής αρχής
- Προετοιμασία για εσωτερικό λογιστικό έλεγχο
- Συνεχής έλεγχος των ιστοσελίδων, των διαφημίσεων και του προωθητικού υλικού προκειμένου να εξασφαλιστεί ότι συμμορφώνονται με τις ρυθμιστικές διατάξεις
- Εντοπισμός δυνητικών κινδύνων συμμόρφωσης
- Καθορισμός προγραμμάτων αναγνώρισης πελατών (KYC) και καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες
- Παροχή περιοδικών εκθέσεων συμμόρφωσης και συστάσεων